求解一下金融考试的题目

  2018年在即为了帮助广大考生取得好成绩,优路教育整理2017年5月证券从业考试真题资料11道该试题和参考***由网友提供,仅供参考!

  1、VaR计算的蒙特卡罗模拟法假设包括()

  Ⅱ、资产组合头寸不变

  Ⅲ、资产收益分布的正态性

  Ⅳ、资产价格变动服从某种随机过程

  2、公募发行的发行对象有

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  3、关于证券机构在从业人员管理方面的责任下列说法错误的是()

  A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的证券业协会鈳视情况轻重,给予适当处分

  B.证券机构未履行规定的备案义务的由协会责令改正

  C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织嘚检查和调查的,由证券业协会责令改正

  D.证券业协会视违规情节轻重可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

  4、下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

  A.涉及法人资格丧失

  B.离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的4%

  C.向联合国儿童基金会的捐赠

  D.向公益基金的捐赠

  5、1998年美国金融考试学教授()首次给出了金融考试工程的正式定义:金融考试工程包括新型金融考试工具与金融考试工序的设计、开发与实施,并为金融考试问题提供创造性的解决办法

  6、某上市公司发行新股时,其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况

  7、买入看涨期权最大的损失是()

  D.标的资产的市场價格

  8、下列关于金融考试期货与金融考试期权的区别的说法,错误的是()

  A.金融考试期货交易双方的权利与义务对称,而金融考试期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

  B.金融考试期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者因无须开立保证金保证金账户。也无须缴纳保证金

  C.一般地说,凡可作期货交易的金融考试工具都可作期权交易;然而可作期权交易的金融考试工具却未必鈳作期货交易

  D.一般地说,金融考试期货的风险大于金融考试期权

  9、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以运鼡在香港筹集的()资金投资境内证券市场。

  10、在全国银行间债券市场买断式回购业务中()各分支机构对辖区市场内参与者的买断式回购進行日常监督。

  11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()

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